C-TPA控制程序
1.0 目的
本程序的目的是公司在进行成品运输过程中，遵守美国海关的C-TPAT（海关—贸易伙伴）指导，以便在美国以外的运输海关给关不

会太迟，或由于窃贼或分子
使用以上环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。
2.0 范围
本程序适用于美国境外与生产商和仓库人员进行产品的生产、储存或运输。
3.0 主要职责和权限
3.1行政部负责新员工入职前培训及人事管制
3.2各生产车间及仓库负责物料单据的准确及物料的出入控制
3.3货仓负责物料的储存和装卸的监控
3.4行政部负责有关C-TPAT基础设施的日常维护
4.0 程序
4.1 人力资源控制
4.1.1 每个新员工须进行职前培训，内容包括：厂规厂纪、消防卫生知识、重要区域进入、货物的保存。发现异常的人或可疑的。

非法的事处理方法等。具体依照<人力资源控制程序>执行
4.1.2 设立员工投诉信箱，鼓励员工如发现以上问题及时举报。
4.1.3 对个别从事重要岗位（如运输、仓管、搬运、装卸）的员工实施通过公司部门协助核其身份、背景、主要确认其有否犯罪档

案，参加不明党派等。
4.2 生产工场控制
4.2.1 生产工场内所领发的物料须要有收发货单据，无单据物料不得在工场内使用，对不明来料及无单据物料的进入须要做好即时

登记，严重的需向厂部汇报。
4.2.2 工场内不允许非生产部门的无关人员的进入，外来考察、检查、验货等人员的进入都要有主管级别以上人员陪同下方可进入

。
4.2.3 要有定人员从事包装区域内的工作，生产出的成品应即时送往成品区如发现成品箱打开应立即通知车间负责人，安排QC及时

检查参照签办、检查合格方可摆入成品区，成品区都属不严禁非法进入区域。
4.2.4 利器的使用须有专人负责收发登记。发现有断折的利器需即时收集，如收集不全的需汇报，并将利器折断的时间、工作地点

及利器编号记录。具体依照<利器控制规范>执行.
4.3 仓贮及运输控制（可分：来料、储存环境、出货三部分）
4.3.1 进入货仓的物料须要有相应的货单收据，仓管人员核实来货与货单一致方可进行卸货，并出IQC对货品的质量的检验。外来

货品须一时间进入的区域。
4.3.2 经IQC检验合格的货品被送到合格区域内存放，需要贴上合适标识，显示其物料的名称、数量、（重量），入仓日期等，物

料进出的跟踪显示于《物料储存记录卡》上。
4.3.3 货仓管理员须对本地内的物料进行定期的检查，如发现物料丢失或短缺，具体依照<货物异常分析和处理程序>执行。
4.3.4 货仓内的物料的储存环境须由同一门口进出的途径，窗口需要有玻璃关闭紧密，不能让外界进入物件。
4.3.5 设立独立的成品储存仓，成品储存仓有专人负责管理，何人未经许可不得随便进入，如有客人或产品的质量检查员进行检查

的须要有仓管级以上人员陪同。
4.3.6 成品、货物的装卸有区域，装卸区域内未经允许，人员及车辆不得进入，装卸人员直接由货仓负责管理，并需接受知识培训

。装卸车辆司机在将车辆停泊好后
应即进入司机休息的地方等待。
4.3.7 货物装载过程需要有货仓负责人监督，防未经许可人员、车辆的进入及异常事情的发生，当发现有不寻常事情或未经允许人

员进入装载区域时，货仓负责人应即时加以阻止，并对此进行相应的记录保存。货物被装好后应即时由货仓管理人员将车门封好/

上锁，防在运输过程中出现被开锁。外运出口货物应由货仓负责人贴上厂封条纸，待海关检查后再插上海关发给的封匙。具体依照

<运输管理程序>和<封条使用和保管程序>执行.
4.4 环境综合控制
4.4.1 成品储存仓安装电视录影系统监督成品货物有否被偷窃的措施。
4.4.2 货物装卸区域安装电视录影系统、监督货物装卸过程，以防不法行为发生。
4.4.3 进入厂区内货物装载车辆不得与私人车、载客车辆在同一区域内停泊，对装载货物车辆停泊区，不得有未经许可人员的进入

，由货仓负责人对该区域进行严格控

制。
4.4.4 厂区内保持有够的照明灯光，后勤保安排值班员对厂区内设施进行巡查，并在厂区设立巡查签到记录。
4.4.5 电房有紧急发电系统，保持够照明电源供应。
4.4.6 运输货车场、仓库及办公室进出口要有控制，由指定人员方可进入，只允许需在此区域内工作的人员进入。厂内保存至少每

三个月1次对该录影系统进行预防维护记录。
5.0相关文件
5.1人力资源管理程序
5.2利器控制规范
5.3货物异常分析和处理程序
5.4封条使用和保管控制程序
5.5运输管理程序